国家自然科学基金委员会管理学部副主任陈晓田的讲话（摘要）

一、科学基金发展机遇与挑战并存

        2006年国家财政预算：34.02亿元，实际批准项目: 42亿元；2007年国家财政预算：43亿元，实际批准项目: 50亿元多；2008年国家财政预算：53亿元，计划批准：60亿元以上。

        国家为科学基金提供了更多的投入和发展机遇，也对科学基金提出更高要求。管理科学学科发展与学部工作也面临的新机遇。

二、管理科学部“十一·五”发展战略的指导思想与战略目标

        在国家科技指导方针与基金委的定位和基本任务、指导思想的基础上，明确了“十一·五”发展战略的指导思想：发挥前瞻引领作用、突出中国实践特色、推动实现自主创新。

        发挥前瞻引领作用。这是科学基金定位与管理科学研究的基础性所提出的根本要求；围绕着人类管理实践活动在新世纪中所表现出来的新特点，关注其未来发展趋势，为将来的管理实践提供理论基础；密切关注国际管理科学发展前沿，重视这些基础科学问题同人类管理实践的对应关系和依存路径。

        突出中国实践特色。这是管理科学研究的实践性所提出的特殊要求；与纯自然系统的运动规律不同，人类管理活动的规律表现出强烈的“情景依赖性”：在不同的文化、历史、体制背景下，其规律性有所不同；现行大多数管理科学的知识体系都是建立在 “西方情景”之上的，并不完全适合其他经济体系；中国管理实践中的问题和经验需要具有 “中国情景”的管理科学理论来加以总结和指导。

        推动实现自主创新。是对中国管理科学发展总体目标的要求;改革开放20多年以来，实践界积累了丰富的管理实践经验，管理科学家对管理知识体系具有了较为深刻的认识和学术积累；新世纪的中国管理科学正在面临一个转折：从跟踪模仿阶段进入自主创新阶段；管理科学部应当积极促进这个阶段转换的实现，通过倡导规范的基础性研究，推动中国的原创性管理科学成果走向世界。

三、管理科学“十一五”战略目标

        确立三项战略目标：

        1、奠定在未来十到二十年中逐步建立管理科学中国学派的学科基础。

        2、显著提高管理科学研究为中国管理实践服务的能力和水平。

        3、完成管理科学研究的基础设施的框架设计和部分内容建设。

四、管理科学“十一五”发展战略研究中更为关注的几点

        1、进一步理解管理科学特点及其科学意义

        学科特点得到共识：管理科学是一门综合性交叉学科；在科学发展的双驱动力中，管理实践（包括宏观与微观）需求是管理科学发展的主要驱动力。管理科学是一门应用性很强的科学，对管理科学创新的理解既包括新理论、新方法的研究，也包括对科学理论与方法的成功实践。

        在我国管理科学是发展中的新兴学科；对未来国家经济、社会与科技发展作用越来越大。

        总体认识：当前中国管理实践迫切需求能联系中国实际的管理科学的理论和方法的支撑，中国经济社会发展面临的挑战与其说是一个技术、资金问题，勿宁说是一个管理问题。中国呼唤一批谙熟管理科学理论和方法的学者，一大批掌握现代经营理念的工商界企业领袖，一大批驾驭管理艺术的公共管理精英。要进一步提高对学科发展意义的认识。

        2、进一步明确学科发展的优势与不足

        四点优势：

       （1）管理科学得到政府和社会的重视；

       （2）管理科学研究队伍得到比较快的发展；

       （3）取得了一批具有较为重要作用的成果；

       （4）科学发展的特点有利于发挥学科交叉优势。

        四点不足：

       （1）学科的研究基础相对薄弱，缺乏深厚的科学积累（跟踪研究为主、缺少原创，基础性工作不足，学科发展不平衡）；

       （2）管理科学研究与管理实践存在脱节现象（学界对实际了解有限，学界与企业界缺少互动，科学基金管理科学项目社会参与范围窄）；

       （3）研究的科学规范性还需要进一步加强；

       （4）国家对管理科学研究的资助尚薄弱，资助体系协调性还比较差。

        3、更加重视社会经济发展对管理科学的需求——管理科学的生命力

技术进步与社会变革对管理科学的知识体系提出新的需求和挑战；中国改革开放以来的成功管理经验需要得到理论升华；解决中国管理实践所遇到的新问题迫切需要更深入和更具针对性的管理科学理论来支撑。

        4、更加关注方法论和研究的技术方法手段出现的新变化，及其在管理科学研究的运用与影响

        科学规范的研究方法：即运用与国际管理科学研究接轨的、规范化的管理科学研究方法。

        人类对于客观规律的研究活动依据研究方法的不同包含从“科学”的客观判断到“人文”的主观价值判断等分类。自然科学基金所支持的管理科学研究项目主要致力于运用“科学方法”来探索管理活动的客观规律。管理科学作为基金委七个学部成员之一必须遵守的研究方法论原则。

        科学规范方法：严密的逻辑推理、严格的数学分析。

        5、对“中国情景”的关注将成为培育全新管理科学知识体系的沃土

       （1）与情景无关的模型：适用于任何社会、文化和政治背景，是一种通用模型。

       （2）情景嵌入型的模型：将情景作为自变量或调节变量的模型，即将“情景”作为因素（变量）纳入现有的理论框架。

       （3）情景依赖型的模型：将研究看作针对具体情景的模型；即根据“情景”重构全新的理论框架；适用于产生模型的地点，属本土化的模型。

        管理科学研究一定要透过表面现象，归纳出能抓住本质的问题，即把握住那些深层次，具有普遍性、规律性，具有科学理论意义的问题；在通过问题导向，凝练出科学问题的基础上，进行研究完成理论升华，同时理论又能指导解决实际管理问题；在强调科学性的同时，注意本土化问题。这样的理论才能为管理科学理论发展作出贡献，也是符合实践—理论—实践认识论规律的。管理科学部主任郭重庆院士在“中国管理学界的社会责任”报告特别提出中国管理科学界的社会责任与历史使命，         认为中国管理科学的发展思路应该有像冯友兰先生对中国哲学发展思路的表述：

        中国管理科学应从对外来管理文化“照着讲”的阶段，走向“接着讲”的阶段。要接着中国传统文化讲；接着西方管理科学讲；接着中国近现代管理实践讲。所以既要重视理论升华，又要重视“中国情景”、实证研究与本土化问题。

五、落实七项保障措施

        1、坚持行之有效的工作方针

        抓准重点：郭院士最近强调：自然科学基金的任务是寻找科学前沿，寻找科学领袖。是为了更好的支持科学前沿，支持科学领袖。围绕“十一·五”学科战略研究与优先资助领域，在合理布局、学科均衡发展的基础上，在资助工作中突出重点。对优先资助领域有倾斜，滚动地发现科学前沿；进一步加强重点项目的工作，增加立项数量、强度、检查与管理；通过完善资助政策与改进评审方法，加强对科学家原创性研究的重点支持。??

        抓住人才：积极发现人才，发现科学领袖。继续加强对 人才板块各类项目的支持，提高对人才类项目的审批、检查、评估学术交流等各个环节的服务水平与管理力度。积极培育创新学术团队和学术带头人；通过竞争积极发现与培育潜在的有可能获得国家杰出青年科学基金的青年学者；加强对青年科学基金项目的支持与管理力度。如：青年科学基金项目主持人学术交流会。

        抓紧两头：

        认真执行基金委员会的各项规定与办法，继续加强前期立项评审与后期管理两头的工作；

        要重视评审专家队伍的建设，完善小额资助；持续开展并不断完善学部的绩效评估制度；

        抓好对高水平学者（杰出青年基金、重点项目）与第一次获得基金项目主持人管理与服务工作（包括青年科学基金、地区基金），带动整体研究水平的提高。青年科学基金项目、地区基金项目、第一次获得基金项目主持人的学术交流会。

        抓好交流：

        进一步加强国际学术交流与合作；更加注重国内的学术交流，结合重点项目中期检查进行，重点项目核心、面上项目为基础的检查交流会；管理科学论坛学术交流；官产学研之间的交流与合作；促进不同学科之间的交流与合作等；利用学术会议进行交流。

        抓出特色

        作为自然科学基金委员会设立的管理科学部，一定要注重自己的研究特色：管理科学理论与实践结合的特色—顶天立地；多学科交叉的特色；方法科学规范的特色；内容结合中国管理实际。

        抓到成果

        要抓好标志性成果，用有显示度与影响力、切实为社会与实践认可的成果，使社会及科学界认同和积极支持管理科学发展——后评估；加强研究成果的综合集成，注重集成创新，对局部与个别的成果进行整合，力争在优势领域取得突破；促进科学基金研究成果的公益性开发，建立研究成果的共享机制；不断完善与完成好应急研究项目；加强成果宣传，让各界了解管理科学学术成果

        2、积极贯彻学科交叉的方针

        3、坚持研究中的科学规范

        4、加强与实践界的联系

        5、加强基础设施建设

        6、进一步推动国际合作

        7、提高学部服务水平

六、管理科学部的绩效评估

        1、 是基于对管理科学研究成果特点的认识。

        2、 是抓紧两头、抓住人才、抓到成果，使管理科学健康发展的重要具体措施之一。

        3、 是为了更好地遵从科学研究的规律。通过评估发现人才，发现创新性工作，寻找科学前沿，寻找科学领袖。

        4、 是为引入科技信用管理机制打下基础，以利于进行连续、稳定地资助（经常说获准得到一项科学基金项目难，但是作好项目更重要，因为事关科技信用）。

        5、 后评估正面、积极的作用与效果已体现出来，评估与指标具有很强的导向作用，通过这种导向——体现科学基金与学部工作的指导思想。

        6、 学部将坚持开展绩效评估。一方面改变钱难拿、好花的状况，另一方面由于基础研究的探索性、长期性、一定程度的不确定性和非共识性，鼓励在基础研究中长期坚持，不断深化和发展的学风，努力营造和谐宽松的学术环境，切忌浮夸、浮躁急于求成的作风。

        7、 基础研究的规律证明取得具有原始性创新的研究成果并不完全取决于研究过程，很重要的是取决于创新的思想、思路，以及良好与宽松的研究环境和条件。科学基金管理本身是一个系统工程，单纯地依靠后评估是难于产出具有原始性创新成果的。应更加重视在立项阶段对有创新性的非共识项目以及对项目主持人的评价与遴选——抓紧两头。

        8、 由于成果评估的工作量非常大，今后将逐步开展网上报送成果材料与评估的探索与试验。

七、强调申请中应注意的几点

        科学基金资助的研究是“基础研究”；主要价值取向在于全新科学知识的创造；申请与研究的核心是要有创新性；从事的一定是管理科学研究；研究要抓准问题导向，凝练科学问题；

        关键是要运用科学规范方法；要求顶天立地、理论联系实际；创新的保证是有研究基础。

        2008年基金委将认真、严格、全面地贯彻实施《国家自然科学基金条例》，进一步规范科学基金管理，坚持依法管理、科学管理、民主管理，努力提高科学基金使用效益，大力营造有利于自主创新的和谐环境。对于违反《项目指南》要求和国家自然科学基金委员会相关管理规定，或未按国家自然科学基金委员会要求填写申请书或提供必要的相关材料，或经查出有违反下述具体规定的申请书，均被认定为不符合规定要求而不予受理（初筛）。

        1、个人简历栏目中要详细提供申请者及项目组主要成员的工作简历和受教育（包括学校和专业名称、导师姓名等）情况、以往获基金资助情况、结题情况、发表相关论文情况。工作基础和参考文献部分中涉及申请人和项目组成员的论文应该为已正式发表论文，要求列出杂志名称、全部作者姓名及顺序、论文题目、发表的年份、期刊号、页码等。

        2、申请者应详细论述与本申请相关的前期工作基础，前期工作已发表的论文，应在申请书中详细写明，已录用待发表论文应附用稿通知复印件等证明。

        3、为优化国家科学基金资源的配置，倡导树立良好的学风，保证项目主持人有精力完成好已承担的国家项目，避免与国家社会科学基金资助的相关项目重复资助，管理科学部严格执行以下规定：

        （1）凡是已经获得社会科学基金资助、尚在承担社科基金在研项目（含2008年获得国家社会科学基金资助的项目）的主持人，2008年国家自然科学基金委员会管理科学部不受理、不资助其项目申请。

        （2）管理科学部不赞同申请人在同一年份，同时申请国家自然科学基金管理科学部的项目和国家社会科学基金项目。凡在2008年以主持人身份申请了社会科学基金项目，同时又以主持人身份申请国家自然科学基金管理科学部项目的申请者，在报送自然科学基金申请书时，务必附上相应的国家社会科学基金项目申请书（务必与2008年度自然科学基金纸质申请书装订在一起），供学部和评审专家甄别其研究内容。未按上述要求同时报送国家社科基金项目申请书的，被视为不符合规定要求的申请；或虽同时报送了两份申请书，但研究思想或研究内容基本雷同的，均予初筛，即不予受理处理。

        （3）管理科学部反对将相同或基本相同的研究课题在不同的基金资助机构中以同一申请者或者不同申请者的名义进行多处申请。对于申请人在以往国家自然科学基金项目基础上提出新的申请项目，应在申请书中详细阐明上一基金项目的进展情况；新申请项目与前一项目的区别、联系与发展；新申请项目与申请人已承担或参加的其他机构（诸如科技部、国家社会科学基金、地方基金等）资助项目研究内容相关的，应明确阐述二者的异同、继承与发展关系。

                                                                                                2007年12月22日